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為了加強電力市場準入監(jiān)管，全面掌握發(fā)電企業(yè)許可制度執(zhí)行情況，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》、《國家能源局關于做好近期市場監(jiān)管工作的通知》（國能監(jiān)管〔2013〕259號）、《國家能源局關于近期重點專項監(jiān)管工作的通知》（國能監(jiān)管〔2013〕432號）要求，2013年9月至2014年1月，國家能源局組織派出機構（以下簡稱“監(jiān)管機構”）在全國范圍內開展了對接入縣級調度發(fā)電企業(yè)（以下簡稱“縣調企業(yè)”）許可制度執(zhí)行情況專項監(jiān)管工作，其中國家能源局駐點山東省開展了現(xiàn)場監(jiān)管?，F(xiàn)將有關情況通報如下：
一、基本情況
據(jù)統(tǒng)計，截至2013年底，全國縣調企業(yè)共29482家，機組67218臺，裝機容量4022萬千瓦，企業(yè)總數(shù)約占全國發(fā)電企業(yè)總數(shù)的80%，機組數(shù)量約占全國發(fā)電機組總數(shù)的60%，裝機容量約占全國總裝機容量的3.5%。
從發(fā)電類型來看，縣調企業(yè)主要是水電、火電、新能源發(fā)電等，其中水電企業(yè)29042家，機組66137臺，總裝機容量3574.2萬千瓦；火電企業(yè)108家，機組361臺，總裝機容量131.4萬千瓦；熱電企業(yè)147家，機組308臺，總裝機容量197.1萬千瓦；太陽能發(fā)電和風電企業(yè)共49家，總裝機容量30.8萬千瓦。發(fā)電類型情況見下表：
表1：縣調企業(yè)發(fā)電類型情況表
*注：火電包括凝氣式火電、燃氣輪機、內燃機發(fā)電、燃氣蒸汽聯(lián)合循環(huán)機組等。
從分布情況來看，縣調企業(yè)中的水電企業(yè)主要分布在廣東（6301家）、福建（4954家）、湖南（3074家）、江西（2950家）、四川（2728家）等水利資源較為豐富的南方省份，5省的水電企業(yè)占全國同類型縣調企業(yè)總數(shù)的70%；火電企業(yè)在四川分布較多，共45家，占全國同類型縣調企業(yè)總數(shù)的41%；熱電企業(yè)在浙江分布較多，共77家，占全國同類型縣調企業(yè)總數(shù)的52%。
從專項監(jiān)管情況看，縣調企業(yè)的主要特征可以歸納為“兩大、兩小”。
“兩大”，是指企業(yè)數(shù)量大，水電占比大。經(jīng)統(tǒng)計，縣調企業(yè)總數(shù)約占全國發(fā)電企業(yè)總數(shù)的80%，其中水電企業(yè)數(shù)量占到了縣調企業(yè)總數(shù)的98.5%，水電裝機容量占到縣調企業(yè)裝機總數(shù)的88.8%。
“兩小”，是指企業(yè)規(guī)模小，單機容量小。縣調企業(yè)多為小微型企業(yè)，縣調企業(yè)機組平均單機容量不足0.1萬千瓦，裝機0.1萬千瓦及以下的企業(yè)占縣調企業(yè)總數(shù)的一半以上，總裝機容量只占全國總裝機的3.5%。
二、縣調企業(yè)許可制度執(zhí)行情況
?。ㄒ唬┛h調企業(yè)許可證持有情況
1.在全國縣調企業(yè)中，按規(guī)定應持有電力業(yè)務許可證的企業(yè)15009家，機組41004臺，裝機容量3474.2萬千瓦；屬于豁免范圍的1千千瓦以下小水電企業(yè)14473家，機組數(shù)量26214臺，裝機容量405.7萬千瓦。
2.全國已取得電力業(yè)務許可證（發(fā)電類）的縣調企業(yè)共13065家，機組34835臺，裝機容量2753萬千瓦，已許可企業(yè)數(shù)量約占縣調應取證企業(yè)數(shù)量的87%。
3.全國未取得電力業(yè)務許可證（發(fā)電類）的縣調企業(yè)1944家，機組6169臺，裝機容量721.2萬千瓦。未取得許可證企業(yè)機組類型見下表：
表2：未持證企業(yè)機組類型表
*注：火電包括凝氣式火電、燃氣輪機、內燃機發(fā)電、燃氣蒸汽聯(lián)合循環(huán)機組等。
從總體情況看，大部分縣調企業(yè)具有持證經(jīng)營意識，電力業(yè)務許可普及率較高。大部分電網(wǎng)企業(yè)能夠按規(guī)定落實電力業(yè)務許可有關制度，不與未取得電力業(yè)務許可證的縣調企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調度協(xié)議》和《購售電合同》。
專欄一：廣東省縣調企業(yè)持證經(jīng)營意識較高
廣東省縣調企業(yè)持證經(jīng)營積極性高，當?shù)毓╇娖髽I(yè)、銀行在發(fā)電企業(yè)辦理并網(wǎng)發(fā)電、貸款等手續(xù)時，也要求發(fā)電企業(yè)持有電力業(yè)務許可證，從而進一步提高了縣調企業(yè)許可證持有率，全省縣調企業(yè)持證率達到98.4%。
專欄二：河南省電網(wǎng)企業(yè)認真落實電力業(yè)務許可制度
河南省電力公司嚴格執(zhí)行不與未取得許可證的發(fā)電企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調度協(xié)議》和《購售電合同》的規(guī)定，與國家能源局河南監(jiān)管辦建立了定期溝通和資源共享機制，嚴格把關，新建機組全部實現(xiàn)了持證并網(wǎng)、合法經(jīng)營。
?。ǘｍ棻O(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的主要問題
1.391家企業(yè)因不符合許可條件無法取得許可證
391家無法取得許可證的企業(yè)主要為兩種情況，一是一些小水電建設時間較早，由于歷史原因，項目存在審批、環(huán)保、驗收等手續(xù)不全的問題；二是企業(yè)規(guī)模很小，存在財務管理不規(guī)范、人員技術力量不足等問題，不能達到許可條件。此類企業(yè)共涉及未許可機組1246臺，總裝機容量171.7萬千瓦。
2.1553家企業(yè)未按要求申請許可證
1553家企業(yè)依法持證經(jīng)營意識淡薄，已并網(wǎng)發(fā)電但未向派出機構申請許可證，其中公用電廠1472家，自備電廠81家。從機組類型上看，在未申請許可的1553家公用電廠中，絕大部分為小水電企業(yè)，共計1461家，新能源發(fā)電企業(yè)和資源綜合利用企業(yè)50家，熱電企業(yè)14家，其他企業(yè)28家。
專欄四：各省未按要求提出許可申請的企業(yè)數(shù)量
單位：家
3.部分發(fā)電企業(yè)未按要求辦理變更、注銷手續(xù)
部分已取得許可證縣調企業(yè)的機組數(shù)量、裝機容量、法定代表人等許可信息發(fā)生變化后，未按要求辦理變更手續(xù)。部分發(fā)電機組已關停，但未按要求辦理許可證注銷手續(xù)，調度機構也未與其解除調度關系。
三、監(jiān)管意見
（一）監(jiān)管機構對轄區(qū)內未提出許可申請的縣調企業(yè)下達限期整改通知書，相關企業(yè)應在期限內向監(jiān)管機構提交許可申請。其中，屬于分布式發(fā)電等按規(guī)定可豁免許可的企業(yè)，按《國家能源局關于明確電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能資質〔2014〕151號）有關規(guī)定執(zhí)行。對于超期未整改的企業(yè)，監(jiān)管機構可按有關規(guī)定作出解網(wǎng)決定等處理。
?。ǘσ烟岢鲈S可申請，但不符合許可條件無法取得許可證的縣調企業(yè)，由監(jiān)管機構督促并指導相關企業(yè)積極完備相關手續(xù)，達到許可條件后，重新申請電力業(yè)務許可證。
?。ㄈ┍O(jiān)管機構對未辦理登記或許可事項變更的縣調企業(yè)下達整改通知書，限期辦理許可變更手續(xù)。按規(guī)定應注銷許可證的縣調企業(yè)，要及時辦理許可證注銷手續(xù)；對已關停但未辦理注銷手續(xù)的機組，由監(jiān)管機構核實并按照有關規(guī)定進行公示后對許可證予以注銷。
（四）電網(wǎng)企業(yè)應進一步貫徹落實許可制度。在辦理縣調企業(yè)并網(wǎng)手續(xù)和簽訂《購售電合同》時，電網(wǎng)企業(yè)應嚴格按規(guī)定核實企業(yè)許可情況。
